RA2 / RA3
DisponibleEvaluación de Riesgo BSA/AML Basada en Evidencia
Para pequeños negocios (RA2) y empresas (RA3)
RA2 procesa su programa de cumplimiento real y los hallazgos de su revisión independiente, y luego los compara para revelar discrepancias, vacíos de cobertura y concentraciones de riesgo que una evaluación manual pasa por alto.
Capacidades Clave
Matriz de riesgo estructurada generada directamente a partir de sus documentos fuente
Procesa su programa de cumplimiento y los hallazgos de su revisión independiente
Detección por referencias cruzadas de discrepancias y vacíos de cobertura
Puntuación de riesgo respaldada por evidencia, con citas a la fuente
Cómo Funciona RA2
RA2 lee sus documentos fuente — su programa escrito y su revisión independiente más reciente — y reconcilia lo que dice su programa con lo que encontró su revisión. Cada puntuación de riesgo se remonta a la evidencia que la respalda, de modo que la evaluación se sostiene ante un examen.
Para Quién Es
MSB pequeñas y medianas que necesitan una evaluación de riesgo defendible y basada en evidencia (RA2)
Empresas más grandes que requieren una evaluación más profunda y multi-entidad (RA3)
Oficiales de cumplimiento que se preparan para un examen y necesitan hallazgos vinculados a evidencia
¿Listo para ver cómo es una evaluación de riesgo basada en evidencia?
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